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原标题:SEC最新声明为数字资产设置法律雷区

浏览次数:141 时间:2019-05-10

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2018年11月16日,美国证券交易委员会发表了一份公开声明,明确了其监管涉及数字资产发行和交易活动的意图。美国证券交易委员会关于数字资产证券发行和交易的声明称,三种利用区块链或其他分布式账簿技术的金融服务属于美国证券交易委员会的职权范围,除非获得豁免,否则需要在美国证券交易委员会注册。这一宽泛、权威的声明并不出人意料,因为迄今为止,美国证交会已声明,所有数字资产,无论它们是山寨币还是效用通证,最初的时候属于证券,因此在管辖范围之内。

美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase 6月6日(美国时间)宣布,有望获得替代性交易系统(ATS)经纪商和注册投资顾问(RIA)两张牌照,如获批,将开始作为接受美国证监会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)监管的经纪商运营。

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Coinbase总裁兼COO Asiff Hirji今天发布新闻称:我们宣布,Coinbase正按计划运营一家受监管的经纪商&交易商,等待联邦当局的批准。如果获得批准,Coinbase将很快能够在SEC和FINRA的监督下提供区块链证券服务。

至于哪些具体活动属于SEC的职权范围,SEC的声明规定,以下三类活动将受到SEC的审查:

Hirji表示,该平台正走上交易被SEC监管的加密货币证券这一道路。

澳门皇冠gc128.com,数字资产证券的首次发售及销售,包括ICO发行的证券

Hirji同时确认,Coinbase正在收购证券交易商Keystone Capital 、经纪商-交易商Venovate Marketplace和财富管理公司Digital Wealth。

数字资产的发行人(包括ICO的发起人)须遵守美国证券交易委员会的规定。因此,任何IPO或ICO都必须根据1934年《证券交易法》第12条在SEC注册,除非该注册被豁免为私募。

链得得App今年5月快讯曾提及,华尔街日报消息称,Coinbase在和美国监管机构协商,他们可能获得银行业牌照,扩大提供产品范围。如果获得联邦政府的银行牌照,Coinbase将能摆脱各州监管机构庞杂的管理,由联邦政府主要监管,且可直接向客户提供联邦政府担保的银行账户和其他服务。

投资工具投资数字资产证券,以及那些为其他人提供投资建议的人

根据1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法案》,持有数字资产的投资工具和为投资数字资产提供建议的投资顾问,均须承担注册、监管和受托义务。

数字资产证券的二级市场交易

美国证券交易委员会的声明规定,数字资产的二级市场交易通常需要注册为全国证券交易所,或注册为经纪人或交易商,除非豁免。

关于交易所注册,任何提供将数字资产买卖双方聚集在一起的市场的实体必须确定其活动是否符合联邦证券法下的“交易所”的定义(特别是“交易法”第3b-16条,它提供了一个功能测试来确定一个实体满足“交易所”的定义在第三节交换的行为)。任何符合这一定义的实体都必须在美国证券交易委员会注册为全国性的证券交易所,或被豁免注册,例如按照ATS的规定作为替代交易系统运营。

关于经纪-交易商注册,任何为ICO发行数字资产和数字资产二级交易提供便利的实体都可以作为“经纪人”或“交易商”,必须在SEC注册,并成为自律监管组织的成员。

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